1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：

H为每日应计提的基金托管费

4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、财务数据的截止日期和基金合同生效日期。

基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

注3：本基金业绩截止日为2014年12月31日。

基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费；

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

本基金管理人根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

根据鼎立股份发布的公告，公司部署了相应整改措施，包括1、《监管决定》指出：公司于2014年3月29日与上海化学工业区奉贤分区发展有限公司签订《土地收回协议》及《

1、基金管理人的管理费；

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同的备选股票库。

1、申购费率

6、基金的证券交易费用；

之解除协议》，处置位于奉贤区胡桥镇的一土地，并在2014年上半年确认营业外收入1126.22万元,占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元，但公司未及时披露该事项。 2、公司于2014年4月取得淮安经济技术开发区管理委员会出具的《关于上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司在淮安项目投资扶持情况的说明》。根据该说明，区财政将提供公司政策性扶持资金805万元，公司收到并在2014年上半年确认营业外收入720万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元，但公司未及时披露该事项。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条及《上海证券交易所股票上市规则》第9.2、11.12.3条的。

10、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。

E为前一日的基金资产净值

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

5、基金份额持有会费用；

四、与基金销售有关的费用

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

十二、基金的业绩

5、对“六、基金的募集与基金合同的生效”内容进行了更新。

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

之解除协议》，处置位于奉贤区胡桥镇的一土地，并在2014年上半年确认营业外收入1126.22万元,占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元，但公司未及时披露该事项。 情况说明：由于公司胶带橡胶业务动迁重建的需要，2011年本公司通过“招拍挂”程序，自奉贤区规划和土地管理局取得位于上海化学工业区奉贤分区内的胡桥镇土地使用权，以用于投资胶带业务重建发展。后因环评难以通过，重建项目无法审批立项，致使该地块闲置三年，本公司选择新的地址进行项目重建。2014年3月，公司与上海化学工业区奉贤分区发展有限公司签订相关协议，对方以2375.11万元的价格收回该地块，同时对方对于本公司的资金成本损失及延期开工损失等进行部分补偿，补偿金额为1000万元。根据上述协议约定，公司收回3375.11万元的土地处置款，形成营业外收入1126.22万元。由于本次资产处置非我公司主动处置，且交易价格不是很高，公司在相关协议签订时没有及时进行披露，只是在公司2014年半年度报告中进行了披露。 整改措施：由于公司对相关规则及政策理解不够准确，导致信息披露存在不够及时的行为。针对该事项，公司将加强相关人员对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的学习和理解，严格按关履行信息披露义务，努力提高信息披露质量，切实做到信息披露的及时、准确、完整。 2、《监管决定》指出：公司于2014年4月取得淮安经济技术开发区管理委员会出具的《关于上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司在淮安项目投资扶持情况的说明》。根据该说明，区财政将提供公司政策性扶持资金805万元，公司收到并在2014年上半年确认营业外收入720万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元，但公司未及时披露该事项。 情况说明：自2005年开始本公司参与淮安市政建设，在淮安市累计有较大投资，上缴财税款项良好，为当地贡献了较好的经济效益和社会效益，根据淮安市开发区招商引资政策，淮安经济技术开发区管理委员会给予本公司扶持资金805万元，用于扶持辖区内企业的发展。截至2014年6月30日已累计收到720万。由于该事项前期主要由公司在淮安当地子公司的相关人员负责办理，与公司本部之间的信息沟通不是很及时，所以公司未能在2014年4月及时披露该事项，只是在公司2014年半年度报告中进行了披露。 整改措施：由于公司内部信息沟通的不及时导致了公司信息披露的不及时，为此公司将进一步加强相关人员对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》等法律法规和内部文件的学习和理解，加强对公司内部重大信息报送的考核力度，公司内部信息流转的及时性，严格按关及时履行信息披露义务，并努力提高信息披露质量。 公司将以此为契机，组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员进一步加强法律法规学习，加强信息披露质量和管理，增强规范运作意识、提高规范运作水平，切实公司及全体股东利益，确保公司持续、健康、稳定的发展。

鹏华基金管理有限公司

3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

8、证券账户开户费用、账户费用；

下列费用不列入基金费用：

H=E×1.5%÷当年

本基金的赎回费率如下表所示：

2、赎回费率

7、基金的银行汇划费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

E为前一日的基金资产净值

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

H为每日应计提的基金管理费

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

6、对“七、基金份额的申购与赎回” 部分内容进行了更新。

2015年5月

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，将赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。

（3）其他资产构成

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。

注2：本基金基金合同于2014年9月23日生效；

H=E×0.25%÷当年

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期研究该股票，鼎立股份作为一家高科技企业，涉足领域均为国家重点支持的行业，包括医药、环保等资产，未来均有发展潜力。从监管措施公告中知悉，相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对鼎立股份的财务状况及经营并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。公司在证监局的监督下，已经提出了相应的整改措施。 该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符律法规和公司制度的。

十三、基金的费用与税收

五、基金税收

7、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。

三、不列入基金费用的项目

3、《基金合同》生效前的相关费用；

2、基金托管人的托管费

一、基金费用的种类

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：

9、对“二十、对基金份额持有人的服务” 内容进行了更新。

9、按照国家有关和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

8、新增了“九、基金的业绩”的。

注1：业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率80%+中债总指数收益率20%

本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的证券。

2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的代扣代缴。

1、基金管理人的管理费